• 拍賣師操作規(guī)范

• 來(lái)源/發(fā)表人：三友拍賣行 發(fā)表時(shí)間：2014-10-22 閱讀：8884 次

為加強(qiáng)行業(yè)規(guī)范，促進(jìn)拍賣業(yè)發(fā)展，全國(guó)拍賣標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)組織起草了《拍賣師操作規(guī)范（征求意見稿）》行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。現(xiàn)公開向社會(huì)公眾征求意見，請(qǐng)您提出意見或建議。  

1范圍  

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了執(zhí)業(yè)注冊(cè)拍賣師在拍賣活動(dòng)中的基本操作原則、主要程序和基本要求。  

本標(biāo)準(zhǔn)適用于各類經(jīng)營(yíng)性拍賣活動(dòng)。  

2規(guī)范性引用文件  

下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。  

3術(shù)語(yǔ)及定義  

SB/Txxxx-xxxx以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件：  

3.1  

拍賣活動(dòng)auction  

指以公開競(jìng)價(jià)的形式，將特定物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價(jià)者的交易活動(dòng)。本標(biāo)準(zhǔn)專指拍賣師主持的拍賣會(huì)。  

3.2  

拍賣活動(dòng)當(dāng)事人auctionpartyconcerned  

指參與拍賣活動(dòng)的拍賣人、委托人、競(jìng)買人、買受人。  

3.3  

報(bào)價(jià)offeringprice  

指拍賣師或競(jìng)買人口頭表示的價(jià)格，亦指投標(biāo)拍賣中競(jìng)標(biāo)人書面表示的最高要約價(jià)格。  

3.4  

定向拍賣directionalbidderauction  

指依照法律、法規(guī)規(guī)定或委托人要求，對(duì)競(jìng)買人附加限制性條件的拍賣方式。  

3.5  

優(yōu)先購(gòu)買權(quán)人bidderwithpriority  

指依照法律、法規(guī)規(guī)定，在同等條件下具有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)利的公民、法人或其他組織。本規(guī)程專指在拍賣活動(dòng)中具有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)利的競(jìng)買人。  

3.6  

競(jìng)價(jià)規(guī)則rulesofbidding  

指拍賣師說(shuō)明的其起價(jià)、引價(jià)、報(bào)價(jià)、落槌等主持方法以及要求競(jìng)買人應(yīng)當(dāng)遵守的應(yīng)價(jià)或報(bào)價(jià)方法等相關(guān)規(guī)定。  

3.7  

引價(jià)報(bào)價(jià)法guidedofferingprice  

指主動(dòng)引導(dǎo)競(jìng)買人競(jìng)價(jià)、以更高價(jià)格進(jìn)行詢價(jià)的一種拍賣師報(bào)價(jià)方法。  

4基本原則  

4.1拍賣師應(yīng)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)，遵循公開、公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用的原則操作拍賣活動(dòng)。  

4.2拍賣師的操作，應(yīng)符合有利于維護(hù)拍賣秩序，有利于保護(hù)拍賣活動(dòng)各方當(dāng)事人合法權(quán)益的原則。  

4.3法律法規(guī)對(duì)拍賣主持程序有特殊要求的，拍賣師應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。  

5準(zhǔn)備工作  

5.1拍賣師應(yīng)積極參與拍賣會(huì)前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，確定合理的拍賣方案。  

5.1.1拍賣師應(yīng)熟悉拍賣標(biāo)的及其資料（或圖錄），認(rèn)真核對(duì)拍賣資料。  

5.1.2必要時(shí)，拍賣師應(yīng)對(duì)拍賣標(biāo)的進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)或勘驗(yàn)，了解標(biāo)的外觀（或位置）、瑕疵等注意事項(xiàng)。  

5.2拍賣師應(yīng)查看拍賣企業(yè)是否具有合法有效的拍賣資質(zhì),查看拍賣標(biāo)的是否符合該拍賣企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍。  

5.3拍賣師應(yīng)于公告的拍賣時(shí)間前抵達(dá)拍賣會(huì)場(chǎng)，準(zhǔn)備上場(chǎng)主持。  

5.4拍賣師上場(chǎng)前，應(yīng)確定備妥拍賣槌、拍賣資料、《中華人民共和國(guó)拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》和《拍賣師執(zhí)業(yè)注冊(cè)記錄》原件等必備用品。  

5.5拍賣師應(yīng)以衣著整潔、精神飽滿的狀態(tài)準(zhǔn)備主持拍賣會(huì)，酒后不得上場(chǎng)主持。  

6行為規(guī)范  

6.1拍賣師應(yīng)公開主持拍賣活動(dòng)，不應(yīng)拍賣未予公開拍賣信息或未經(jīng)公開展示的拍賣標(biāo)的。  

6.2拍賣師主持拍賣會(huì)，應(yīng)同時(shí)持有《中華人民共和國(guó)拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》和《拍賣師執(zhí)業(yè)注冊(cè)記錄》。  

6.3拍賣師應(yīng)在拍賣前宣布拍賣規(guī)則、注意事項(xiàng)以及其他應(yīng)予公開的拍賣信息，不應(yīng)泄露應(yīng)予保守的商業(yè)機(jī)密。  

6.4拍賣師不得與拍賣活動(dòng)當(dāng)事人惡意串通、操縱價(jià)格，不得損害其他當(dāng)事人的權(quán)益。  

6.5暫停執(zhí)業(yè)資格期間、未按時(shí)年檢注冊(cè)或未通過年檢注冊(cè)的拍賣師，不得主持拍賣會(huì)。  

6.6拍賣師不應(yīng)在自己主持的拍賣活動(dòng)中參與競(jìng)買。  

6.7發(fā)現(xiàn)委托人以競(jìng)買人的身份參與競(jìng)買自己委托拍賣的標(biāo)的時(shí)，拍賣師應(yīng)拒絕或不理會(huì)其所作的價(jià)格表示。  

7主持工作  

7.1工作語(yǔ)言  

7.1.1拍賣師應(yīng)以普通話為拍賣主持的主要工作語(yǔ)言，亦可根據(jù)競(jìng)買人情況酌情輔用少數(shù)民族語(yǔ)言、方言或外語(yǔ)。  

7.1.2以多種語(yǔ)言同時(shí)拍賣的，拍賣師應(yīng)以普通話為主、其他語(yǔ)言為輔的形式表達(dá)，不必每句話以多種語(yǔ)言復(fù)述。  

7.2開場(chǎng)致辭  

7.2.1拍賣會(huì)開始，拍賣師應(yīng)作簡(jiǎn)要的開場(chǎng)致辭，與競(jìng)買人就競(jìng)價(jià)規(guī)則進(jìn)行說(shuō)明。  

7.2.2拍賣師開場(chǎng)致辭的內(nèi)容包括：  

――自我介紹；  

――宣布拍賣方式；  

――介紹競(jìng)買人應(yīng)價(jià)、報(bào)價(jià)和舉牌的方式；  

――宣布競(jìng)價(jià)幅度；  

――介紹落槌或其他表示買定的方式；  

――宣布簽約的時(shí)間和方式；  

――宣布拍賣活動(dòng)的紀(jì)律及其他需要約定的事項(xiàng)。  

7.2.3拍賣規(guī)則中已經(jīng)完成的事項(xiàng)，拍賣師不必在開場(chǎng)致辭中復(fù)述。  

7.3報(bào)價(jià)和報(bào)號(hào)牌  

7.3.1拍賣師報(bào)價(jià)應(yīng)聲音清晰、洪亮。  

7.3.2拍賣師口報(bào)起拍價(jià)時(shí)，宜包含以下內(nèi)容：  

――宣布起拍價(jià)。如“我們從2萬(wàn)元起價(jià)”；  

――邀請(qǐng)競(jìng)買人應(yīng)價(jià)。如“請(qǐng)問有沒有人應(yīng)價(jià)2萬(wàn)元？”；  

――確認(rèn)應(yīng)價(jià)競(jìng)買人的價(jià)格及其號(hào)牌。如“6號(hào)應(yīng)價(jià)2萬(wàn)元”。  

7.3.3競(jìng)價(jià)過程中，拍賣師宜以“先報(bào)價(jià)格再報(bào)號(hào)牌”形式報(bào)價(jià)。競(jìng)買人競(jìng)價(jià)激烈時(shí)，拍賣師應(yīng)快速報(bào)價(jià)，可只報(bào)價(jià)格不報(bào)號(hào)牌；競(jìng)價(jià)停止時(shí)，則應(yīng)報(bào)號(hào)牌。  

7.4競(jìng)價(jià)幅度  

7.4.1拍賣師應(yīng)根據(jù)競(jìng)買人的競(jìng)價(jià)情況合理制定競(jìng)價(jià)幅度，并可應(yīng)情況變化進(jìn)行調(diào)整。  

7.4.2拍賣師宜采用“引價(jià)報(bào)價(jià)法”制定、調(diào)整競(jìng)價(jià)幅度。  

7.4.3拍賣師應(yīng)使用公平的競(jìng)價(jià)幅度引導(dǎo)競(jìng)買人競(jìng)價(jià)。  

7.4.4競(jìng)買人報(bào)價(jià)小于競(jìng)價(jià)幅度的，拍賣師可以接受或拒絕。  

7.4.5拍賣師接受競(jìng)買人小于競(jìng)價(jià)幅度報(bào)價(jià)的，應(yīng)接受其他競(jìng)買人以相同的幅度競(jìng)價(jià)。  

7.5舉牌應(yīng)價(jià)  

7.5.1拍賣師不得無(wú)故拒絕符合競(jìng)買資格的競(jìng)買人的公開應(yīng)價(jià)及競(jìng)價(jià)。  

7.5.2競(jìng)買人應(yīng)價(jià)時(shí)，拍賣師應(yīng)要求競(jìng)買人以舉牌方式表示。  

7.5.3拍賣師應(yīng)確認(rèn)每個(gè)競(jìng)買人的價(jià)格及其號(hào)牌。拍賣師確認(rèn)競(jìng)買人的舉牌應(yīng)價(jià)后，可提示其放下號(hào)牌。  

7.5.4若無(wú)他人競(jìng)價(jià)而競(jìng)買人舉牌不放或再行舉牌的，拍賣師征詢意見后可為其繼續(xù)加價(jià)。  

7.6保留價(jià)  

7.6.1拍賣標(biāo)的無(wú)保留價(jià)的，拍賣師應(yīng)當(dāng)在拍賣前予以說(shuō)明。拍賣標(biāo)的有保留價(jià)的，競(jìng)買人的最高應(yīng)價(jià)未達(dá)到保留價(jià)時(shí)，該應(yīng)價(jià)不發(fā)生效力，拍賣師應(yīng)當(dāng)停止拍賣標(biāo)的的拍賣。  

7.6.2拍賣標(biāo)的有保留價(jià)且委托人要求保密的，不應(yīng)在保密期內(nèi)公開保留價(jià)。  

7.6.3拍賣標(biāo)的有保留價(jià)的，拍賣師落槌前應(yīng)核實(shí)競(jìng)買人的最高應(yīng)價(jià)已達(dá)到保留價(jià)。  

7.7成交表示  

7.7.1競(jìng)買人的最高應(yīng)價(jià)經(jīng)拍賣師落槌或者以其他公開表示買定的方式確認(rèn)后，拍賣成交。  

7.7.2買定方式為落槌的，拍賣師落槌時(shí)應(yīng)密切關(guān)注其他競(jìng)買人的舉動(dòng)，確保落槌的成交價(jià)是競(jìng)買人的最高應(yīng)價(jià)。落槌時(shí)，拍賣師不得無(wú)視其他競(jìng)買人的競(jìng)價(jià)表示。  

7.7.3以落槌或其他方式表示買定后，有其他競(jìng)買人舉牌要求繼續(xù)競(jìng)價(jià)的，拍賣師不應(yīng)允許。  

7.7.4以落槌或其他方式表示買定后，拍賣師應(yīng)要求買受人再出示一次號(hào)牌，以示雙方共同確認(rèn)成交價(jià)格和號(hào)牌號(hào)碼。  

8主持程序  

8.1一般操作程序  

8.1.1拍賣師應(yīng)按下列一般操作程序主持拍賣會(huì)：  

――宣布拍賣規(guī)則和注意事項(xiàng)；  

――簡(jiǎn)要介紹拍賣標(biāo)的情況和瑕疵狀況；  

――說(shuō)明拍賣標(biāo)的是否設(shè)有保留價(jià)的情況。若拍賣標(biāo)的設(shè)有保留價(jià)的，由委托人當(dāng)場(chǎng)遞交保留價(jià)；  

――報(bào)出起拍價(jià);  

――競(jìng)買人舉牌應(yīng)價(jià)或者報(bào)價(jià)；  

――確認(rèn)該應(yīng)價(jià)或者報(bào)價(jià)后繼續(xù)競(jìng)價(jià)；  

――連續(xù)三次宣布同一應(yīng)價(jià)或者報(bào)價(jià)而沒有再應(yīng)價(jià)或者報(bào)價(jià)的，落槌表示拍賣成交；  

――宣布最高應(yīng)價(jià)或者報(bào)價(jià)者為買受人。  

――拍賣標(biāo)的全部拍賣完畢后，宣布拍賣會(huì)結(jié)束。  

8.1.2拍賣資料（或圖錄）中有拍賣標(biāo)的順序調(diào)整或印刷內(nèi)容錯(cuò)誤情形的，拍賣師應(yīng)在進(jìn)行“簡(jiǎn)要介紹拍賣標(biāo)的情況和瑕疵狀況”的程序時(shí)予以公開說(shuō)明或勘誤。  

8.1.3拍賣師認(rèn)為有必要幫助競(jìng)買人熟悉拍賣程序及操作方法的，可在競(jìng)買人競(jìng)價(jià)開始前增加模擬操作程序。  

8.1.4拍賣師不得隨意中斷拍賣程序。若有影響正常拍賣秩序的突發(fā)狀況發(fā)生時(shí)，拍賣師可中止拍賣程序，并正確應(yīng)對(duì)。影響拍賣秩序的因素消除后，拍賣師應(yīng)恢復(fù)拍賣程序。  

競(jìng)買人有明顯的阻撓他人競(jìng)價(jià)行為的，拍賣師應(yīng)立即暫停拍賣程序，對(duì)其予以警告，并責(zé)令其改正。  

因競(jìng)買人或觀眾的喧嘩影響拍賣活動(dòng)正常進(jìn)行的，拍賣師可暫停拍賣程序，并請(qǐng)求大家安靜。請(qǐng)求安靜時(shí)，拍賣師可以連擊拍賣槌的方式予以提示。  

因競(jìng)買人的異議中斷拍賣程序的，拍賣師可要求拍賣人的工作人員給予場(chǎng)外解答。  

8.1.5拍賣會(huì)結(jié)束后，拍賣師應(yīng)在拍賣人制作的拍賣筆錄上簽名。  

8.2中止、終止拍賣操作程序  

因法律、法規(guī)規(guī)定，拍賣會(huì)出現(xiàn)須中止、終止全部拍賣標(biāo)的拍賣情形的，拍賣師應(yīng)中止、終止拍賣，并按下列一般操作程序主持拍賣活動(dòng)：  

――自我介紹，并出示執(zhí)業(yè)資格證書和執(zhí)業(yè)注冊(cè)記錄；  

――說(shuō)明須中止、終止拍賣的理由；  

――宣布中止、終止拍賣活動(dòng)。  

8.3有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)人的操作程序  

8.3.1拍賣標(biāo)的有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)人參加競(jìng)買的，拍賣師應(yīng)按下列操作程序主持拍賣會(huì)：  

――拍賣開始前，除應(yīng)說(shuō)明優(yōu)先購(gòu)買權(quán)人參加競(jìng)買的拍賣規(guī)則外，還應(yīng)向其他競(jìng)買人告知優(yōu)先購(gòu)買權(quán)人所處的位置和所持的號(hào)牌號(hào)碼；  

――拍賣開始后，應(yīng)先在競(jìng)買人中產(chǎn)生最高價(jià)格；  

――優(yōu)先購(gòu)買權(quán)人表示以最高價(jià)格買受的，應(yīng)拍歸優(yōu)先購(gòu)買權(quán)人；  

――有其他競(jìng)買人表示更高價(jià)格，而優(yōu)先購(gòu)買權(quán)人不作買受表示的，則拍歸表示最高價(jià)格的競(jìng)買人。  

8.3.2順序不同的多個(gè)優(yōu)先購(gòu)買權(quán)人同時(shí)表示買受的，順序在先者得。  

8.3.3順序相同的多個(gè)優(yōu)先購(gòu)買權(quán)人同時(shí)表示買受的，拍賣師應(yīng)先落槌確定成交價(jià)，再以抽簽方式?jīng)Q定買受人。國(guó)家行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)時(shí)除外。  

9拍賣方式  

9.1增價(jià)拍賣方式  

9.1.1增價(jià)拍賣時(shí)，拍賣師應(yīng)按下列方法進(jìn)行操作：  

――口頭報(bào)出起拍價(jià)，邀請(qǐng)競(jìng)買人舉牌應(yīng)價(jià)：  

――競(jìng)買人應(yīng)價(jià)后，按約定的增價(jià)幅度再邀請(qǐng)競(jìng)買人競(jìng)價(jià)；  

――產(chǎn)生最高價(jià)格；  

――以落槌或其他方式表示買定前，還應(yīng)給予競(jìng)買人最后加價(jià)的機(jī)會(huì)；  

――加價(jià)機(jī)會(huì)過后再無(wú)人加價(jià)且價(jià)格不低于保留價(jià)時(shí)，以落槌或其他表示買定的方式宣布成交；低于保留價(jià)的，則宣布不成交。  

9.1.2競(jìng)價(jià)過程中，對(duì)競(jìng)買人表示的同一價(jià)格可以辨別出價(jià)先后的，拍賣師應(yīng)確認(rèn)先出價(jià)者的價(jià)格；難分先后的，由拍賣師從中指定。  

9.1.3拍賣師應(yīng)約定最后的報(bào)價(jià)方式，宜以“三聲報(bào)價(jià)”方式表示。“三聲報(bào)價(jià)”的表達(dá)形式應(yīng)與競(jìng)買人有事先約定，宜用：  

――“第一次”、“第二次”、“第三次”；  

――“第一次”、“第二次”、“最后一次”；  

――兩次報(bào)價(jià)后宣布“最后一次”；  

――倒計(jì)式或其他。  

9.1.4拍賣師宣布“最后一次”后要稍作觀察，經(jīng)確認(rèn)再無(wú)人作價(jià)格表示后才能落槌；  

9.1.5拍賣師報(bào)出起拍價(jià)后若無(wú)競(jìng)買人應(yīng)價(jià)，在宣布不成交前應(yīng)提示競(jìng)買人若干最后應(yīng)價(jià)的機(jī)會(huì)。最后應(yīng)價(jià)機(jī)會(huì)的次數(shù)應(yīng)與競(jìng)買人事先約定，宜以最后的“三聲報(bào)價(jià)”作表示。  

9.1.6拍賣師宣布不成交時(shí)不應(yīng)落槌。  

9.2減價(jià)拍賣方式  

9.2.1減價(jià)拍賣時(shí)，拍賣師應(yīng)按下列方法進(jìn)行操作：  

――多次口頭報(bào)出起拍價(jià)，并邀請(qǐng)競(jìng)買人舉牌應(yīng)價(jià)：  

――無(wú)人應(yīng)價(jià)，按降價(jià)幅度多次勻速口頭報(bào)出降低的價(jià)格，邀請(qǐng)競(jìng)買人舉牌應(yīng)價(jià)：  

――有人應(yīng)價(jià)，且價(jià)格不低于保留價(jià)的，立即以落槌或其他表示買定的方式宣布成交；  

――達(dá)保留價(jià)后仍無(wú)人應(yīng)價(jià)，則宣布不成交。  

9.2.2以落槌方式表示買定的，拍賣師應(yīng)自始至終提槌報(bào)價(jià)。一旦有人應(yīng)價(jià)，拍賣師應(yīng)快速、果斷落槌以示成交，落槌前不應(yīng)給予競(jìng)買人最后加價(jià)的機(jī)會(huì)。  

9.2.3拍賣師多次勻速報(bào)價(jià)前，應(yīng)與競(jìng)買人就報(bào)價(jià)的次數(shù)與速度有所約定。每個(gè)價(jià)格的報(bào)價(jià)次數(shù)不宜少于三次，頻率不宜快于三秒。  

9.2.4舉牌的應(yīng)價(jià)者為二人或以上且難分先后的，拍賣師還應(yīng)以其他約定的方式確定買受人。約定以增價(jià)拍賣方式確定的，則轉(zhuǎn)為增價(jià)拍賣；約定以抽簽方式確定的，則抽簽確定。  

9.2.5約定轉(zhuǎn)為增價(jià)拍賣方式的，拍賣師應(yīng)以該應(yīng)價(jià)為拍賣的起始價(jià)；  

9.2.6增價(jià)拍賣的競(jìng)價(jià)只限在已作價(jià)格表示的且難分先后的競(jìng)買人之間進(jìn)行；  

9.2.7宣布不成交時(shí)，拍賣師不應(yīng)落槌。  

9.3投標(biāo)拍賣方式  

9.3.1投標(biāo)拍賣時(shí)，拍賣師應(yīng)按下列方法進(jìn)行操作：  

――競(jìng)標(biāo)人于投標(biāo)截止時(shí)間前將報(bào)價(jià)的競(jìng)標(biāo)書投入密封的標(biāo)箱；  

――按照公告的時(shí)間、地點(diǎn)當(dāng)眾開標(biāo)；  

――在不低于保留價(jià)的有效競(jìng)標(biāo)書中確定最高價(jià)格；  

――以落槌或其他表示買定的方式宣布成交價(jià)格和競(jìng)標(biāo)人的號(hào)牌號(hào)碼；  

――所有競(jìng)標(biāo)書中的報(bào)價(jià)均低于保留價(jià)時(shí)，則宣布不成交。  

9.3.2開標(biāo)前，拍賣師應(yīng)邀請(qǐng)競(jìng)標(biāo)人或其推選的二人以上的代表參與標(biāo)箱的驗(yàn)封和啟封。  

9.3.3開標(biāo)的最高報(bào)價(jià)出現(xiàn)多人同一價(jià)格，且有約定以增價(jià)拍賣或抽簽方式確定中標(biāo)人的，拍賣師應(yīng)轉(zhuǎn)為增價(jià)拍賣或抽簽確定買受人。  

9.3.4拍賣師落槌前不必給予競(jìng)標(biāo)人最后加價(jià)的機(jī)會(huì)。  

9.3.5宣布不成交時(shí)，拍賣師不必落槌。  

9.4變更方式  

9.4.1拍賣方式需要變更的，拍賣師應(yīng)向競(jìng)買人或競(jìng)標(biāo)人說(shuō)明。  

9.4.2委托人、拍賣人事先約定不變更的，不得變更。  

9.4.3拍賣規(guī)則宣布采取單一拍賣方式的，不得變更。  

                                                                           商務(wù)部流通業(yè)發(fā)展司  

                                                                           二〇一一年十一月二日

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